«ЛКУ» — — все сокращения России!

1. Термины и определения

2. Общие положения

1. 2.1. Регистрация Участников в качестве доверительных управляющих и/или управляющих компаний (далее – управляющие), регистрация клиентов участников, клиентов второго уровня осуществляется в соответствии с Положением N 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов» и правилами организованных торгов Бирж и Положением № 12-87/пз-н «О требованиях к клиринговой деятельности».
2. 2.2. Для регистрации Участников-управляющих и клиентов Участников (далее – регистрация Клиентов) необходимо сформировать файл регистрации в формате xml и передать его в форме электронного документа через ЛКУ или по электронной почте в адрес Биржи. .
3. 2.3. Формирование файла для регистрации Клиентов осуществляется:
   • через Личный кабинет участника. Описание процедуры приведено в разделе 3;
     или
   • с использованием собственного программного обеспечения. Требования к формируемому файлу приведены в разделе 4.
4. 2.4. Термины, специально не определенные в разделе 1, используются в значениях, установленных законами и иными нормативными актами Российской Федерации, правилами организованных торгов Бирж, правилами клиринга Банка НКЦ (АО), Правилами ЭДО.

3. Порядок действий Участника для формирования файла регистрации через Личный кабинет участника

1. 3.1. Порядок действий для формирования файла регистрации через ЛКУ описан в разделе «Регистрация клиентов» Руководства пользователя «Личный кабинет Участника», размещенного на стр. сайта http://www.moex.com/a1676
2. 3.2. Сформированный файл регистрации в форме электронного документа передается на Биржу через ЛКУ или в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 5.

4. Порядок действий Участника для формирования файла регистрации с использованием собственного программного обеспечения

Для формирования файла регистрации с использованием собственного программного обеспечения Участнику необходимо:

1. 4.1. Сформировать xml-файл регистрации, используя собственное программное обеспечение в соответствии с действующей на дату его отправления  схемой xml-файла, размещенной на FTP-сервере Биржи (рисунок схемы xml-файла размещен на стр. https://fs.moex.com/files/10584/ сайта).
2. 4.2. Сохранить сформированный  xml-файл регистрации, наименование которого должно состоять из значений, разделяемых между собой символом нижнего подчеркивания «_»:

ECLIENTS_ Идентификатор отправителя _дата_время

1. 4.3. Сформированный файл регистрации передается на Биржу в форме электронного документа в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 5.

5. Требования по предоставлению файла регистрации в форме электронного документа

1. 5.1. При направлении в виде электронного документа файл регистрации, содержащийся в электронном документе, должен быть включен в электронный документ в том виде, в котором он был сформирован ЛКУ (согласно разделу 3) либо собственным программным обеспечением Участника (согласно разделу 4). Электронный документ должен быть подписан со стороны Участника в порядке, установленном Правилами ЭДО.
2. 5.2. Электронный документ должен содержать только один файл регистрации. Размер файла регистрации не должен превышать 3 Мб.
3. 5.3. Предоставляемый на  Биржу в форме электронного документа файл регистрации относится к документам категории «Г» в соответствии с Правилами ЭДО.
4. 5.4. Для предоставления файла регистрации в форме электронного документа Участнику необходимо:
   1. 5.4.1. Подписать сформированный файл регистрации закрытым (секретным) ключом электронной подписи участника (с любой областью действия Группы Московская Биржа). Документ необходимо зашифровать на имя уполномоченного сотрудника , указанного на стр.  http://www.moex.com/s1297   сайта.
   2. 5.4.2. Направить с почтового ящика ЭДО или по Wep API подписанный файл регистрации на адрес eclients@ex.micex.ru. В теме письма указать наименование Участника.

6. Схема предоставления данных о клиенте

В целях регистрации Клиентов Участник предоставляет информацию о регистрируемом Клиенте согласно следующей схеме:

• Идентификационные данные Клиента – по любому регистрируемому Клиенту, в том числе клиенту второго уровня;
• Рыночная информация по Клиенту – в случаях, если Участник планирует выставлять заявки и/или совершать сделки от имени и/или за счет такого Клиента;
• Отметка о наличии у Клиента лицензии или иного права в соответствии с личным законом действовать от имени и/или за счет своих Клиентов – в случаях, если у регистрируемого Клиента предполагается регистрация клиентов второго уровня;
• Единый краткий код клиента
  • Единый краткий код клиента первого уровня указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по Клиенту, а также при предоставлении информации о клиентах второго уровня, являющихся Клиентами этого клиента первого уровня (только для операций типов «A» и «U» по конечному клиенту второго уровня);
  •  Единый краткий код клиента второго уровня указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по такому Клиенту;
• Краткий код клиента
  • Краткий код клиента первого уровня — указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по Клиенту, а также должен быть указан при регистрации Клиента, который относится к группе управляющих (для операций типов «A» и «U»);
  • Краткий код клиента второго уровня — указывается в случае добавления/ изменения/ удаления информации по такому Клиенту;
• Код Брокерской фирмы, полученный при регистрации Брокерской фирмы в соответствии с Правилами клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)Часть V. Правила клиринга на срочном рынке, — по любому регистрируемому Клиенту, в том числе Клиенту второго уровня, при регистрации его на срочном рынке;
• Данные о клиенте, необходимые для расчета ставок налога при передаче доходов по сделкам РЕПО с US-бумагами, в том числе, и о клиенте второго уровня, являющимся субброкером-посредником. Порядок заполнения полей описан в «Порядок предоставления Участником клиринга информации для выполнения НКО НКЦ (АО) функций Квалифицированного дилера деривативов (QDD)«.

7. Стандартные типы операций и перечни полей форм регистрации

1. 7.1. В целях регистрации клиентов предусмотрены следующие стандартные типы операций:
   • «A» (Add) — Добавление информации о новом Клиенте;
   • «U» (Update) — Изменение информации об Идентификационных данных клиента;
   • «L» (Link) — Добавление новых Кратких кодов клиента или изменение информации по Кратким кодам клиента по рынкам, на которых данный Клиент зарегистрирован;
   • «R» (Remove) — Удаление Кратких кодов клиента на выбираемых рынках;
   • «M» (Move) — Привязка имеющихся Кратких кодов клиента на рынках к одному Клиенту;
   • «D» (Delete) — Полное удаление информации о Клиенте с его идентификационными данными и Краткими кодами на рынках.
2. 7.2. Заполнение форм регистрации может осуществляться с использованием или без использования Единого краткого кода клиента. При этом без использования Единого краткого кода клиента возможно только выполнение  операций типа «U» и «D».
3. 7.3. Общие требования по  заполнению форм регистрации, формируемых через Личный кабинет участника, описание стандартных операций и проверок, а также возможных ошибок приведены  на стр. http://www.moex.com/a3360 сайта, файл: Описание стандартных операций.

Общие требования по  заполнению форм регистрации, формируемых с использованием собственного программного обеспечения, описание стандартных операций и проверок, а также возможных ошибок приведены на стр. http://www.rasshifrui.ru/a3361, файл: Разъясняющие рекомендации для клиентов с собственным ПО (6 типов).

1. 7.4. Перечень полей форм регистрации при использовании Личного кабинета участника, их форматы, описание типов операций, комментарии по заполнению приведены  в таблице Описание полей в ЛКУ «Единая регистрация клиентов», размещенной на стр. https://fs.moex.com/files/10735 сайта.
2. 7.5. Перечень полей форм регистрации при использовании собственного программного обеспечения, их форматы, описание типов операций, комментарии по заполнению приведены в таблице Описание полей «Единая регистрация клиентов», размещенной на стр. https://fs.moex.com/files/10582/ сайта.
3. 7.6. Схема ответного xml-файла, необходимая для Участников, использующих собственное программное обеспечение, размещенной на FTP-сервере Биржи.
4. 7.7. Рисунок схемы ответного xml-файла, необходимый для Участников, использующих собственное программное обеспечение, размещен на стр. https://fs.moex.com/files/10584/ сайта.

8. Прием и обработка файла регистрации

1. 8.1. При получении электронного документа, содержащего файл регистрации, Биржа осуществляет проверку этого электронного документа и направляет Участнику-отправителю следующие электронные сообщения:
2. • Уведомление о получении электронного документа и приеме вложенного файла регистрации на обработку (в случае успешного результата проверки электронного документа) либо Уведомление об ошибке (в случае неуспешного результата проверки электронного документа);
   • Ответный файл о результатах обработки файла с информацией о Клиентах — по результатам обработки файла регистрации – до конца торгового дня, в течение которого этот файл был получен.
3. 8.2. Для просмотра ответного xml-файла необходимо воспользоваться конвертором, размещенным на стр.   http://www.moex.com/a3360 и http://www.moex.com/a3361    сайта. Там же приведена Инструкция по использованию конвертера.
4. 8.3. Учет и хранение файла регистрации, полученного Биржей в форме электронного документа, осуществляется в соответствии с Правилами ЭДО. При этом Биржа обеспечивает ведение электронного журнала учета электронных документов, полученных от Участника, а также хранение самих электронных документов в электронном архиве Биржи.
5. 8.4. В случае предоставления Участниками файла регистрации, не соответствующего требованиям Технологических особенностей регистрации,   Биржа в срок, не позднее следующего рабочего дня со дня его получения от Участника, уведомляет Участника о невозможности осуществления регистрации Клиента(ов) путем направления электронного сообщения Участнику.
6. 8.5. Датой предоставления Участником файла регистрации считается дата его поступления на   Биржу при условии соответствия требованиям к его составу, форме и формату, предусмотренных Технологическими особенностями регистрации.
7. 8.6. Регистрационные данные корректного файла регистрации передаются в систему(ы) торгов Бирж(и)/клиринга НКЦ, в которой(ых) осуществляется регистрация Клиента(ов), согласно следующему временному регламенту:

Т – Текущий Рабочий день («сегодня»)

* Установление признака квалифицированного инвестора возможно в режиме онлайн с учетом следующих особенностей.

**В случае значительного увеличения запросов на онлайн-регистрацию время обработки каждого файла может быть увеличено.