Национальный расчетный депозитарий (НКО АО НРД) Небанковская кредитная организация

2022: статус уполномоченного депозитария беларуси

Национальный расчетный депозитарий 26 апреля 2022 года сообщил о получении статуса уполномоченного депозитария Беларуси, позволяющего осуществлять функции по учету прав на государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов от имени Республики Беларусь.

«Статус НРД как уполномоченного депозитария Беларуси позволит предоставить дополнительные возможности российским и иностранным инвесторам, заинтересованным в проведении операций с ценными бумагами белорусских эмитентов. Помимо этого, такая кооперация соответствует целям Ассоциации центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ), в которую входят наши организации, и которая аккумулирует усилия по развитию посттрейдинговых инфраструктур финансовых рынков стран-участниц АДЦЕ, — отметил Эдди Астанин, председатель Правления НРД.

2021: виктор жидков — новый председатель правления национального расчетного депозитария

В конце апреля 2021 года стало известно о назначении Виктора Жидкова на должность председателя правления Национального расчетного депозитария (НРД, входит в группу «Московская Биржа»). Соответствующее решение принял наблюдательный совет по итогам заседания. Подробнее здесь.

2021: создание компании

9 декабря 2021 года «Ростелеком» сообщил о создании проектной компании «Атлас», через которую будет выполняться строительство магистральной волоконно-оптической линии связи (ВОЛС) «Транзит Европа — Азия нового поколения» (TEA NEXT).

«Атлас» — это совместное предприятие «Ростелекома» и венчурного фонда ВЭБ.РФVEB Ventures. Каждый из участников СП обязался инвестировать в его капитал примерно 6 млрд рублей. Суммарные вложения в проект TEA NEXT оцениваются в $650 млн, часть из них будет обеспечена уставным фондом СП.

ВОЛС TEA NEXT соединит западные и восточные рубежи России с привязками к крупнейшим городам страны и выходами на границы Россия — Монголия, Россия — Китай. В периметр проекта также включены сегменты ВОЛС от границ России до основных европейских точек обмена трафиком в Европе во Франкфурте и Стокгольме и подводная транспортная система от Владивостока (береговая станция Находка)

Как сообщила пресс-служба «Ростелекома» 9 декабря 2021 года, подписание юридически обязывающих документов означает, что работа по созданию корпоративной структуры проекта завершена, и это позволит в 2022 году приступить к строительству основного сегмента будущей линии связи TEA NEXT.

В VEB Ventures утверждают, что в результате создания новой инфраструктуры к 2030 года порядка 30–35% общемирового интернет-трафика между Европой и Азией сможет передаваться через РФ (к концу 2021 года транзит трафика составляет от 10 до 15%). «Атлас» планирует предоставлять магистральную инфраструктуру TEA Next в аренду для организации сетей связи по стране и на транзите между Европой и Азией.[1]

Интеграция в глобальную финансовую инфраструктуру

• В 2022 году крупнейшие иностранные депозитарии Euroclear и Clearstream получили полный доступ к российскому рынку ценных бумаг, предоставив иностранным компаниям и фондам более широкие возможности для инвестирования^[21].
• Доступ Euroclear и Clearstream к российскому рынку ценных бумаг осуществлялся поэтапно. Расчеты по сделкам с облигациями федерального займа (ОФЗ) они начали проводить весной 2022 года, на рынке корпоративных облигаций — с 30 января 2022 года^[22]. Право на проведение операций с российскими акциями иностранные депозитарии получили 1 июля 2022 года.
• В сентябре 2022 года CSD.Austria, австрийский центральный депозитарий, находящийся под управлением OeKB, и НКО АО НРД, запустили международный канал доступа ко всему спектру российских ценных бумаг. В результате этого австрийские и международные кастодианы, имеющие счета в CSD.Austria, получили возможность проводить прямые расчеты по российским ценным бумагам и учитывать их на счете иностранного держателя CSD.Austria в НКО АО НРД^[23].
• В декабре 2022 года НРД и BNY Mellon объединили усилия для оказания российским инвесторам услуг по проведению расчетов депозитарными расписками^[24]. Российские инвесторы и брокеры смогут выпускать и погашать депозитарные расписки российских компаний благодаря новаторскому соглашению, заключенному Национальным расчетным депозитарием, российским центральным депозитарием, и BNY Mellon. Компании разработали инновационную схему, которая дает возможность российским участникам рынка торговать депозитарными расписками на вторичном рынке, проводить по ним расчеты, и в том числе использовать их в качестве обеспечения по сделкам РЕПО в своем часовом поясе.
• В 2022 году подписан меморандум о взаимопонимании с центральным депозитарием Турции Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK), в рамках которого инфраструктурные институты обмениваются информацией и сотрудничают в области технологий электронного голосования при проведении корпоративных действий. 

История

27 июня 1996 года учреждено ЗАО РП ММВБ — кредитная организация, специализирующаяся на предоставлении расчётных банковских услуг, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка. Деятельность ЗАО РП ММВБ была направлена в первую очередь на обеспечение расчётного обслуживания биржевых рынков Группы ММВБ.

Национальный депозитарный центр (НДЦ) учреждён 21 января 1997 г. НДЦ создавался как головной депозитарий по обслуживанию рынка государственных ценных бумаг, и в конце марта 1998 года начал осуществлять эту миссию. В этом же году НДЦ приступил к работе с корпоративными, субфедеральными и муниципальными ценными бумагами.

Достигнув лидирующего положения на рынке долговых инструментов российских эмитентов, НДЦ начал стремительно наращивать объёмы операций с акциями, инвестиционными паями и еврооблигациями, став крупнейшим по объёму активов на хранении и единственным в России расчётным депозитарием, обслуживающим все виды российских эмиссионных ценных бумаг.

3 ноября 2022 года в Единый государственный реестр юридических лиц была внесена запись о реорганизации ЗАО РП ММВБ в форме присоединения к нему ЗАО НДЦ. В результате возникла организация, не имеющая аналогов в России, — Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчётный депозитарий» (НКО АО НРД).

6 ноября 2022 года НКО АО НРД присвоен статус центрального депозитария приказом ФСФР России от 06.11.2022 № 12-2761/пз-и[4]. В соответствии с п. 5 ст. 22 Закона, статус центрального депозитария может быть присвоен только одному юридическому лицу.

С 1 октября 2022 г. НРД начинает выполнять функции репозитария по всем видам сделок.

В 2022 году по результатам анализа деятельности всех действующих в России инфраструктурных организаций финансового рынка Банк России признал Национальный расчетный депозитарий системно значимым центральным депозитарием, системно значимым расчетным депозитарием, системно значимым репозитарием[5].

25 декабря 2022 года платежная система НРД признана Банком России системно значимой, а 16 июля 2022 года — национально значимой[5][6].

Небанковская кредитная организация акционерное общество «национальный расчетный депозитарий» | банк россии

Нрд выбран партнером цб рф для развития спфс

18 ноября 2022 года стало известно о том, что ЦБ РФ выбрал партнера для развития российского аналога SWIFT. Как рассказал заместитель начальника управления департамента национальной платежной системы ЦБ Денис Загуменнов, Банк России принял решение развивать систему передачи финансовых сообщений (СПФС) совместно с Национальным расчетным депозитарием (НРД). Подробнее здесь.

Объем ценных бумаг на хранении в нрд достиг 52,67 трлн рублей

16 марта 2020 года компания НРД сообщила об итогах 2022 года. В 2022 году объем ценных бумаг на хранении достиг 52,67 трлн рублей, увеличившись на 17% в сравнении с 2022 годом (44,97 трлн рублей). Общее количество выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, выросло на 17% с 20,1 тыс.

По информации компании, в 2022 году НРД продолжил развитие услуги Платформа ЦСУ ИП ПИФ («Платформа ПИФ»), направленной на унификацию взаимодействия брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев/регистраторов на рынке коллективных инвестиций.

Платформа ПИФ интегрирована с программным комплексом QUIK, что открывает клиентам брокеров (номинальных держателей) доступ к рынку коллективных инвестиций. Продукт интересен брокерам, управляющим компаниям и инвесторам в целях проведения операций с инвестиционными паями ПИФ на первичном рынке.

Количество инвентарных операций в центральном депозитарии увеличилось за год на 22% до 4,1 млн. в 2022 году против 3,4 млн. в 2022 году, из них по итогам биржевых торгов – 3,2 млн. в 2022-м ( 22%) против 2,6 млн. операций в 2022 году, по внебиржевым операциям – 925 тыс. операций ( 20%) против 769 тыс. в 2022 году.

В 2022 году наблюдался рост объемов внебиржевых сделок, рассчитываемых на условиях «поставка против платежа» (DVP), достигший 9,4 трлн. рублей, что на 17% выше, чем в 2022 г. (8,0 трлн. рублей).

Наблюдалась позитивная динамика роста количества операций клиентов с использованием обновленных расчетных сервисов типа linked transactions и «Приоритизация инструкций», достигшего к концу 2022 года 27,7 тыс. операций. Этот показатель превышает более чем в 5 раз показатель предыдущего года (5,1 операций в 2022 году).

Объем остатков облигаций федерального займа (ОФЗ) на счетах иностранных номинальных держателей составил 2,8 трлн рублей, увеличившись по сравнению с 2022 годом на 62% (1,7 трлн рублей).

В 2022 году было зарегистрировано 10 программ коммерческих облигаций суммарным максимальным объемом эмиссии 560 млрд. руб. и 43 выпуска коммерческих облигаций общим объемом 14,5 млрд. руб.

В 2022 году с применением сервиса E-voting проведено 19 собраний акционеров, в том числе на нескольких собраниях было обеспечено одновременное использование систем удаленного голосования E-voting (НРД) и системы регистратора, тем самым инвесторам и эмитентам были обеспечены максимально широкие возможности для использования сервиса электронного голосования E-voting НРД.

Сервисами электронного голосования E-voting воспользовались: ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат», АК «АЛРОСА» (ПАО), ПАО «Ростелеком», ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», ПАО Сбербанк, ПАО «Русгидро», ПАО «Газпром нефть», ПАО Московская Биржа.

В рамках модернизации каналов ЭДО и перехода на WEB-технологии с 30 сентября 2022 года WEB-кабинет депозитарно-клиринговых услуг (WEB-кабинет ДКУ) становится основным программным обеспечением, предоставляемым НРД для организации взаимодействия клиента с НРД при получении депозитарно-клиринговых услуг.

В 2022 году НРД объявил о готовности принимать и учитывать структурные облигациироссийских эмитентов, а также обслуживать клиентов в части сопровождения эмиссии и проведения корпоративных действий с ними.

НРД непрерывно развивает сервисы, ориентированные на работу с иностранными активами и на международных рынках. В 2022 году пользователями сервиса «Индивидуальные счета в ICSD» было 9 клиентов, а общее количество сегрегированных счетов в Euroclear Bank на имя НРД, обеспечивающих обособленный учет ценных бумаг депонента, составило 11.

Основным преимуществом является возможность производить расчеты в т.н. режиме «back-to-back», когда фондирование под сделку осуществляется на разницу между приемом и поставкой ценных бумаг. Дополнительными преимуществами является наличие дополнительных сервисов для использования при работе в ICSD (технический неттинг, linked transactions, «Приоритизация инструкций»), что повышает ликвидность и позволяет фондировать сделку прямо перед расчетом, а не заблаговременно.

В рамках активного развития сервисов, интегрированных с глобальной финансовой системой. Raiffeisen Bank International (Vienna) стал первым иностранным банком-кастодианом, который установил прямой доступ к российскому рынку ценных бумаг, открыв счет иностранного номинального держателя напрямую в российском центральном депозитарии.

В 2022 году НРД продолжил активное развитие своей экспертизы в отношении цифровых технологии и использования блокчейна в посттрейдинговых сервисах. В интересах развития национальной инфраструктуры товарного рынка НРД совместно с Россельхозбанком начал пилотирование проекта по цифровизации (токенизации) учета зерна и проведения сделок с этим товаром с использованием технологии блокчейн.

Объемы размещения денежных средств флагманского продукта трехсторонних сервисов НРД – РЕПО Федерального казначейства — в 2022 году составили 19,9 трлн. руб. по сравнению с 17,3 трлн. руб. в 2022 г. Прошедший год характеризовался небольшим снижением структурного профицита ликвидности банковского сектора по сравнению с 2022 г. (среднее значение 3,026 трлн. руб. по сравнению с 3,332 трлн. руб. в 2022 г.) и постепенным снижением процентных ставок.

Федеральное казначейство гибко реагировало на конъюнктуру рынка и размещало более трети объема всех денежных средств в РЕПО по плавающим ставкам. Сделки на длинные сроки (свыше 30 дней) составили 75% (118,6 трлн. руб. из 148,5 трлн. руб. общего оборота). Средний срок сделок Федерального казначейства составил 7,41 дня по сравнению с 6,17 днями в 2022 г.

На протяжении 2022 года наблюдалась повышенная активность клиентов Репозитария: количество сделок, зарегистрированных в Репозитарии НРД, составило порядка 15,2 млн, что на 21% выше результата 2022 года (12,5 млн). Объем зарегистрированных сделок показал рост в 28%, достигнув показателя 558,5 трлн. рублей (годом ранее – 434,8 трлн руб.).

Количество контрактов пользователей информационных сервисов НРД в 2022 году выросло на 13%, достигнув 606. Количество пользователей показал Ценового Центра составило 180 против 182 в 2022 году.

Объем переводов денежных средств в российских рублях снизился на 8% и составил 265,4 трлн. руб. в 2022 году против 288,8 трлн. руб., в 2022 году. Объем переводов денежных средств в иностранной валюте составил 38,3 трлн. руб.

Подтверждение статуса локального операционного подразделения (lou)

В мае 2020 года Национальный расчетный депозитарий (НРД) прошел ежегодную переаккредитацию Глобального центра идентификации юридических лиц (GLEIF, Global Legal Entity Identifier Foundation), подтвердив свой статус Локального операционного подразделения (LOU).

Статус LOU уполномочивает организацию присваивать и ежегодно верифицировать коды LEI участников рынка. В числе других ее обязанностей — принимать на обслуживание коды LEI, переводимые участниками рынка из других LOU, и передавать данные по кодам в международную базу кодов LEI, поддерживаемую глобальным оператором GLEIF.

В качестве LOU НРД обслуживает 30 юрисдикций, среди которых, помимо Российской Федерации, страны СНГ, Западной и Восточной Европы и другие страны мира, участники рынка которых могут обратиться в НРД за присвоением и обслуживанием кодов LEI. По запросам клиентов НРД расширяет список обслуживаемых юрисдикций.

Деятельность НРД в качестве LOU обеспечивает внедрение международных стандартов кодификации на российском рынке и рынках стран СНГ, что повышает их прозрачность, интеграцию в инфраструктуру международного рынка, а также оптимизирует операции на финансовом рынке, отметили в компании.

Показатели деятельности

По итогам 2022 года чистая прибыль НРД по МСФО составила 2,6 млрд руб. Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых в НРД по состоянию на 31 декабря 2022 г., исчисляется в размере 39,4 трлн руб., что более чем на ▲77 % больше, чем соответствующий показатель на 31 декабря 2022 года (21,8 трлн руб.).

В 2022 году НРД была осуществлена первая в России сделка на блокчейн платформе и расчеты при выпуске коммерческих облигаций[30].

Проведено 613 собраний акционеров с использованием технологии электронного голосования e-proxy voting[30].

Получение статуса сервис-бюро спфс банка россии

19 мая 2020 года Национальный расчетный депозитарий (НРД) сообщение о получении статуса Сервис-бюро системы передачи финансовых сообщений (СПФС)Банка России.

Услуга сервис-бюро будет интересна малым и средним банкам РФ, банкам ЕАЭС и российским корпорациям. Ключевое преимущество сервиса – это снижение расходов клиентов на создание и поддержание инфраструктуры.

НРД предлагает взаимодействие с организациями-пользователями СПФС через независимую технологическую платформу, обеспечивающую быстрое и безопасное взаимодействие участников. Минимальный функционал сервис-бюро СПФС будет включать автоматическую конвертацию форматов и передачу финансовых сообщений.

Рейтинги

• Рейтинговое агентство Thomas Murray подтвердило рейтинг НРД на уровне AA-, прогноз «стабильный», что соответствует крайне низкому уровню риска.
• Компания PricewaterhouseCoopers провела операционный аудит по стандарту ISAE 3402. Проанализированы системы внутреннего контроля, используемые при оказании депозитарных, клиринговых и репозитарных услуг НРД. 
• В 2022 году НРД прошел независимую оценку уровня соблюдения Принципов для инфраструктур финансового рынка (CPMI-IOSCO Principles). Анализ показал, что НРД в основном соблюдает Принципы для инфраструктур финансового рынка, и нет принципов, которые он не соблюдает. 
• Банк России провел оценку деятельности платежной системы НРД на соответствие Принципам для инфраструктур финансового рынка (CPMI-IOSCO), в результате которой отмечен высокий уровень соответствия Принципам.
• Компанией KPMG проведен аудит системы обеспечения непрерывности деятельности НРД, по результатам которого была дана оценка степени зрелости системы обеспечения непрерывности деятельности НРД, а также сформирована дорожная карта развития системы обеспечения непрерывности деятельности.

Репозитарные сервисы

С 1 октября 2022 года НРД начинает выполнять функции репозитария по всем видам сделок (договоров РЕПО, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключённых не на организованных торгах, а также договоров иного вида, заключённых на условиях генерального соглашения (единого договора), определённых в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»[12].

Репозитарий НКО АО НРД:

По итогам 2022 года количество клиентов репозитария достигло 1130 участников рынка, которые в совокупном объеме зарегистрировали свыше 138 тысяч отчетов о генеральных соглашениях и сделках.

По итогам 2022 года участники рынка предоставили в репозитарий сведения о 2,4 млн сделок (против 454 тысяч в 2022 году). Наибольшее количество предоставленных отчётов было связано с внебиржевыми сделками РЕПО, сделками валютного форварда и валютного свопа: 1,9 млн 340,3 тыс. и 148,7 тыс. сделок соответственно.

Объём зарегистрированных сделок в 2022 году составил 403,7 трлн рублей.

Запуск обязательной отчетности по всем видам внебиржевых сделок РЕПО и ПФИ вне рамок генеральных соглашений в конце 2022 года положительно сказался на росте операционных показателей репозитария в 2022 году: число отчитанных сделок превысило 11 272 тыс. совокупным объемом 472 трлн руб., что превышает аналогичные показатели 2022 года в 4,6 и 1,17 раза соответственно.

В целях повышения качества данных о совершенных сделках, предоставляемых участниками рынка, на стороне НРД был реализован сервис форматно-логического контроля (ФЛК), представляющий собой комплекс «мягких» проверок входящих сообщений, сигнализирующий клиенту о критичных отклонениях определенных параметров сделок (в части курса, процентной ставки и т. д.) и/или о нарушении сроков отчетности.

Анализ структуры сообщений клиентов, подключенных к ФЛК, показал, что использование сервиса минимизирует количество некорректных данных, отчитываемых в репозитарий, и, следовательно, в Банк России.

Собственники и руководство

Мажоритарным акционером НРД является ОАО Московская биржа (99,997 %). Остальные акции принадлежат ряду банков и участников рынка ценных бумаг[7].
30 июня 2022 года подписано акционерное соглашение в отношении НКО АО НРД, которое закрепило право пользователей на управление НРД и обеспечило баланс интересов мажоритарного и миноритарных акционеров.

Председатель правления — Виктор Жидков[9].
Председатель наблюдательного совета — Белла Златкис[2].

Соответствие международным стандартам

Международное рейтинговое агентство Thomas Murray, специализирующееся на присвоении рейтингов инфраструктурным финансовым организациям, подтвердило рейтинг НРД на уровне АA-, что соответствует крайне низкому уровню риска, с прогнозом «стабильный»[26].

В 2022 году НРД включен в международный рейтинг 14 ведущих организаций, присваивающих коды pre-LEI, по версии TABB Group и Alacra.

В ноябре 2022 года Internal Revenue Service (IRS), Налоговое управление США, государственный орган Федерального правительства США, который занимается сбором налогов и контролирует соблюдение законодательства о налогообложении, подписало соглашение о выполнении функций Квалифицированного посредника (QI)

с НКО АО НРД, с присвоением НКО АО НРД идентификационного номера Квалифицированного посредника (QI-EIN) 98-0242512[27]. НКО АО НРД является первой российской компанией, получившей статус Квалифицированного посредника по американским ценным бумагам.

Независимое финансовое издание FTSE GlobalMarkets включило Национальный расчетный депозитарий в список 20 самых влиятельных участников финансового рынка в 2022 году[28].

Финтех и децентрализованные технологии

В 2022 году НРД с использованием наработок Лаборатории по разработке и внедрению распределенных систем на базе технологии блокчейн организовал первое в России размещение облигаций с использованием технологии блокчейн. ПАО «МегаФон» разместило выпуск коммерческих дисконтных облигаций на 500 млн руб. Покупателем облигаций стал Райффайзенбанк[17].

Новая система работает только с оцифрованными активами, делая процесс размещения, обращения и учета облигаций максимально прозрачным и простым. Каждый участник сделки имеет возможность обмениваться документами в режиме онлайн, отслеживать статус проведения сделки.

Использование криптографической защиты и верификации позволяет проводить все операции в электронном виде, что дает возможность экономить время, снижать затраты каждого из участников сделки, в режиме онлайн регистрировать/подписывать документы, избегать возможности ошибки при подписании документов.

Международная ассоциация по вопросам обслуживания ценных бумаг (ISSA) подтвердила важность рабочей группы ЦД по блокчейн, одобрив ее создание и включив в собственную рабочую группу по блокчейн, что повысило значимость этой инициативы в отрасли. Став частью ISSA, рабочая группа ЦД по блокчейн вначале сконцентрирует свои усилия на цифровых активах для создания бизнес-концепции использования таких активов в посттрейдинговой среде. Эта концепция определит основные термины, категории, услуги и роли провайдеров посттрейдинговых услуг.